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非法證券活動(dòng)是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動(dòng)，嚴重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序，破壞社會(huì )和諧與穩定。根據《證券經(jīng)營(yíng)機構參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》第二條規定，非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規的規定，未經(jīng)有權機關(guān)批準，擅自公開(kāi)發(fā)行證券，設立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀、證券承銷(xiāo)、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)的行為。

向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應依法報經(jīng)證監會(huì )核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過(guò)200人的，為非公開(kāi)發(fā)行。非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權轉讓?zhuān)坏貌捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì )、說(shuō)明會(huì )、網(wǎng)絡(luò )、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì )公眾發(fā)行。任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì )公眾轉讓股票，向特定對象轉讓股票，未依法報經(jīng)證監會(huì )核準的，轉讓后，公司股東累計超過(guò)200人，屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票。

股票承銷(xiāo)、經(jīng)紀(代理買(mǎi)賣(mài))、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)由證監會(huì )依法批準設立的證券機構經(jīng)營(yíng)。未經(jīng)證監會(huì )批準，其他任何機構和個(gè)人經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

非法證券活動(dòng)主要分為非法發(fā)行證券、非法設立證券交易場(chǎng)所或者證券公司和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

一、非法發(fā)行證券

非法發(fā)行證券的主要表現形式為:非法發(fā)行股票，不法分子打著(zhù)即將“境內外上市旗號”，誘騙投資者購買(mǎi)、轉讓所謂“原始股”等。

欺詐行為手法主要有以下幾點(diǎn):

1、 以到境內外上市、高額回報為誘餌

2、 以社會(huì )大眾，特別是中老年人為對象

3、 以欺騙錢(qián)財為目的

二、非法設立證券交易場(chǎng)所或者證券公司

三、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)主要包括非法證券投資咨詢(xún)、非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)

非法證券投資咨詢(xún)的表現形式主要有:

1、設立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò )聊天工具以招攬會(huì )員或客戶(hù)為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶(hù)從事證券投資理財活動(dòng)。

2、設立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò )聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤(pán)，公開(kāi)招攬客戶(hù)，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動(dòng)。

3、假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì )員或客戶(hù)。

4、使用虛構的證券公司名稱(chēng)，利用門(mén)戶(hù)網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì )員或客戶(hù)，提供證券投資分析、預測或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

5、以門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預測或建議服務(wù)，收取咨詢(xún)費、服務(wù)費。

6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預測或建議服務(wù)，收取咨詢(xún)費、服務(wù)費。

7、 通過(guò)開(kāi)辦“股民學(xué)校”、舉辦投資報告會(huì )，從事非法證券投資咨詢(xún)。

非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要指無(wú)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的機構或者個(gè)人通過(guò)控制帳戶(hù)、開(kāi)設子帳戶(hù),接受交易指令,代理完成交易,開(kāi)展非法證券活動(dòng)。